L'autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA) est compétente pour la mise en oeuvre de la loi sur la surveillance des marchés financiers (LFINMA) ainsi que des lois sur les marchés financiers. En tant qu'autorité indépendante, la FINMA s'engage pour la protéction des créanciers, des investisseurs et des assurés ainsi que pour la protection du bon fonctionnement des marchés financiers.

 Transliq est chargée de la part de la FINMA pour les enquêtes auprès d'intermédiaire financier autorisé ou lors d'activité sans autorisation requise. Elle intervient en tant que chargée pour les procédures d'enquête et en tant que liquidateur dans les procédures de faillite entamée par la FINMA.